SPK tarafından verilen idari para cezaları - 1

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 "A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para
cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. "

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: İnceleme döneminde müşteri tanıma
kuralına aykırı uygulamalar.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Mülga Seri:V, No:125 sayılı Kaldıraçlı Alım
Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri
Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 7 nci maddesi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 74.016

****

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: İnceleme döneminde, hesap ilişkisi
içine girilen kişi ve kurumlar hakkında
gerekli araştırmaların yapılmaması ve
Kurula bildirimde bulunulmaması.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Mülga Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık
Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 29 uncu
maddesi.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 49.344

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: İnceleme döneminde iç kontrol
düzenlemelerine aykırı uygulamalar.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri: V, No: 68 sayılı Aracı Kurumlarda
Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 5 inci maddesi.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 24.672