Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.
"Işık Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının
uygulanmasına karar verilmiştir. "
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Işık Menkul Değerler A.Ş. İnceleme
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: döneminde iç kontrol
düzenlemelerine aykırı uygulamalar.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda
Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 5 inci maddesi
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 74.016
****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: İnceleme döneminde teftiş faaliyeti
hükümlerine aykırı uygulamalar.
Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda
Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 12 nci maddesi
Verilen idari para cezası tutarı (TL): 49.344