SPK tarafından verilen idari para cezaları - 3

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 "Işık Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının
uygulanmasına karar verilmiştir. "

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Işık Menkul Değerler A.Ş. İnceleme

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: döneminde iç kontrol
düzenlemelerine aykırı uygulamalar.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda
Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 5 inci maddesi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 74.016

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: İnceleme döneminde teftiş faaliyeti
hükümlerine aykırı uygulamalar.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda
Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 12 nci maddesi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 49.344