SPK tarafından verilen idari para cezaları - 2

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 "ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para
cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. "

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: İnceleme döneminde müşteri tanıma
kuralına aykırı uygulamalar.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Mülga Seri:V, No:125 sayılı Kaldıraçlı Alım
Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri
Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 7 nci maddesi

Verilen idari para cezası tutarı (TL):24.672

****

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: İnceleme döneminde, hesap ilişkisi
içine girilen kişi ve kurumlar hakkında
gerekli araştırmaların yapılmaması ve
Kurula bildirimde bulunulmaması.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Mülga Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık
Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 29 uncu
maddesi.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 24.672