SPK tarafından verilen idari para cezaları - 3

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 "Alan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile ilgili yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer verilen idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. "

İdari para cezası uygulanan şirket/TC/Vergi Kimlik No/Verilen idari para cezası tutarı (TL):

Alan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. 04******42 30.961

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Bir müşterinin kimlik tespiti ve vekalet uygulamalarında mevzuata aykırılıklar

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 24 üncü maddesinin birinci fıkrasının (b) bendi ile 29 uncu maddesinin dördüncü fıkrası.