SPK tarafından verilen idari para cezaları - 3

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde yer aldı.

 "Işık Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan incelemeler sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Işık Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Bir müşterinin kaldıraçlı alım satım işlemleri neticesinde kesinleşmiş nakit alacaklarının müşterinin talebine rağmen üç iş günü içerisinde ödenmemesi

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ (III- 37.1 sayılı Tebliğ)’in 19’uncu maddesinin birinci fıkrasının (ç) bendi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 46.958
****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Bir müşterinin gerçekleşmiş bazı kaldıraçlı alım satım emirlerinin değiştirilmesi

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-37.1 sayılı Tebliğ’in 24’üncü maddesinin birinci fıkrasının (a) bendi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 46.958