SPK tarafından verilen idari para cezaları - 1

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 " Venbey Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan
idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir."

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Venbey Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Bazı yatırımcıların nakit teminat
yatırma ve çekme işlemlerinde
düzenlenen belgelerin usulüne uygun
olmaması.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri: V, No:6 sayılı “Aracılık Faaliyetinde
Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ”in
5 inci maddesi ile III-45.1 sayılı “Yatırım
Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan
Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni
Hakkında Tebliğ”in 14 üncü maddesi.

Verilen idari para cezası tutarı (TL):26.049

****
 İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde
müşteri hesabına teminat
yatırılmasına ilişkin aykırılıklar

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme:III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının
Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında
Tebliğ’in (III-39.1 sayılı Tebliğ) 56 ncı
maddesinin birinci fıkrasının (ç) bendi.

Verilen idari para cezası tutarı (TL):24.672

****
 İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem:Bir müşterinin izinsiz sermaye piyasası
faaliyetinde bulunulabileceğine dair
emareler oluşmasına karşın Aracı
Kurum tarafından araştırma
yapılmaması ve Kurula herhangi bir
bildirimde bulunulmaması.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı Tebliğ’in 39 uncu
maddesinin birinci ve ikinci maddeleri.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 104.196