SPK tarafından verilen idari para cezaları - 1

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 " Tacirler Portföy Yönetimi A.Ş. (Şirket) hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir."

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Tacirler Portföy Yönetimi A.Ş.

****

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Şirket’in organizasyonel
yapısında tespit edilen
aykırılıklar.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-55.1 sayılı Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin
Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Tebliği’nin 11. maddesinin
beşinci fıkrası ve 12. maddesinin üçüncü fıkrası.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 38.308

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Şirket’in kurucusu olduğu
fonlarda tespit edilen
portföy sınırlamalarına
ilişkin aykırılıklar.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-52.1 sayılı Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği’nin 6.
maddesinin birinci fıkrasının (a) bendinin 1 numaralı alt
bendi, 17. maddesinin birinci fıkrasının (a) ve (b) bentleri, 20.
maddesinin birinci fıkrasının (b) bendi ve 24. maddesinin
üçüncü fıkrası.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 46.958