SPK tarafından verilen idari para cezaları - GCM Yatırım Menkul Değerler

 Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 "GCM Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para
cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir

 "
İdari para cezası uygulanan şahıs /TC/Vergi Kimlik No:38******20

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem:Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde
uygunluk testi uygun çıkmayan
yatırımcılara bire bir genel yatırım
tavsiyesi sunulması.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme:III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının
Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında
Tebliği’nin (III-39.1 sayılı Tebliğ) 33
üncü maddesinin dokuzuncu fıkrası

Verilen idari para cezası tutarı (TL):718.269

                                       **********

İdari para cezası uygulanan şahıs /TC/Vergi Kimlik No:38******20

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem:Kaldıraçlı alım satım işlemlerine
ilişkin yapılan yayın, ilan, duyuru ve
reklamlarda mevzuat hükümlerine
uyulmamas

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme:III-39.1 sayılı Tebliğ’in 41 inci maddesi

Verilen idari para cezası tutarı (TL):637.655
 
                                       **********

İdari para cezası uygulanan şahıs /TC/Vergi Kimlik No:38******20

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem:Uygunluk testinin yapılmasında
mevzuata aykırılıklar.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme:III-39.1 sayılı Tebliğ’in 56 ncı
maddesinin birinci fıkrasının (i) bendi

Verilen idari para cezası tutarı (TL):1.436.538

                                       **********

İdari para cezası uygulanan şahıs /TC/Vergi Kimlik No:38******20

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem:Yatırımcıların kaldıraçlı alım satım
işlemleri piyasasında vermiş
oldukları bekleyen emirlerinin,
şikayete konu dönemde müşteri
emirlerinin en iyi şekilde
gerçekleştirilmesi yükümlülüğüne
uygun olarak gerçekleştirilmemes


Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme:III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve
Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 24 üncü
maddesinin birinci fıkrasının (a) bendi
ve 30 uncu maddesinin birinci fıkrası
ile III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının
Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında
Tebliğ’in 24 üncü maddesinin birinci
fıkrasının (a) bendi.


Verilen idari para cezası tutarı (TL):1.161.027

                                       **********

İdari para cezası uygulanan şahıs /TC/Vergi Kimlik No:38******20

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem:Kaldıraçlı işlemlerde açıklanan
fiyatların ve alım satım fiyat
farklarının Türkiye Sermaye
Piyasaları Birliği’ne aktarılmasında
mevzuata aykırılıklar


Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme:III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve
Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 32 nci
maddesinin dördüncü fıkrası.


Verilen idari para cezası tutarı (TL):30.961