SPK tarafından verilen idari para cezaları - 4

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 " İnvestAZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer
alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir."

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: İnvestAZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Aracı Kuru m tarafından kaldıraçlı alım
satım (KAS) işlemleri çerçeve sözleşmesinin onaylı bir nüshasının yatırımcıya verilmemesi

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının
Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in (III-39.1 sayılı Tebliğ) 26 ncı maddesinin üçüncü fıkrası

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 26.049

****
 İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Aracı Kurum tarafından KAS
işlemlerinde yatırımcılara sunulan fiyat bilgilerinin mevzuatta öngörülen şekilde saklanmaması

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin
Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ’in 27 nci maddesinin yedinci fıkrasının (a) bendi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 26.049

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Aracı Kurum tarafından deneme
hesabında asgari altı iş günü elli adet işlem gerçekleştirildiğinin tevsik edilememesi

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 27/C maddesinin ikinci fıkrası

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 26.049

****
 İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Aracı Kurum tarafından yatırımcıya gönderilen elektronik postada
“Takasbank Güvencesi” ifadesinin yer alması

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı Tebliğ’in 41 inci maddesinin beşinci fıkrasının (c) bendi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 26.049

****
 İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem:: KAS işlemlerine ilişkin olarak yapılan pazarlama faaliyetinde yanıltıcı nitelikte bilgiler verilmesi

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı Tebliğ’in 41 inci maddesinin birinci fıkrası

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 26.049