SPK tarafından verilen idari para cezaları - 4

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 "Euro Finans Menkul Değerler AŞ hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para
cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. "

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Euro Finans Menkul Değerler AŞ

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Müşterilerden alınan nakde ilişkin olarak
birden fazla kez nakit alındı belgesi
düzenlenmemesi.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve
Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin
Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında
Tebliğ’in 7/1-a ve 14/1 maddeleri.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 74.016
****

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Euro Finans Menkul Değerler AŞ

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Müşteri emirlerine ilişkin tutulan ses
kayıtlarının saatleri ile borsa işlem ekran
saatleri arasında farklılıklar bulunmasına
ilişkin olarak mesleki dikkat ve özenin
göstermemesi ve gerekli önlemlerin
alınmaması.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının
Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında
Tebliğ’in 24/1-b maddesi.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 49.344