SPK tarafından verilen idari para cezaları - 3

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 " Odeabank A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına
karar verilmiştir."
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Odeabank A.Ş

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Bir müşterinin tezgahüstü türev işlemlerinin
bir kısmına ilişkin ses kayıtları ile emirleri
tevsik edebilecek nitelikteki diğer bilgi veya
belgelerin sunulamaması

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme:III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve
Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin
Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ’in
8 inci maddesinin ikinci ve üçüncü fıkraları

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 38.308