SPK tarafından verilen idari para cezaları - 2

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 "Alnus Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Alnus Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: İncelemeye konu yatırımcı hesaplarında mevzuata aykırı uygulamalar gerçekleştirilmesi.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 24 üncü maddesinin (a) ve (ç) bentleri ile 56 ncı maddesinin birinci fıkrasının (i) ve (j) bentleri.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 114.924

****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Alnus Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: İç denetim sisteminin Aracı Kurum’un faaliyetlerinin kapsam ve yapısıyla uyumlu, değişen koşullara cevap verebilecek nitelik, yeterlilik ve etkinlikte sürdürülmemesi.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri: V, No: 68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 4, 5 ve 12 nci maddeleri.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 239.423