SPK tarafından verilen idari para cezaları - 1

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 " Başkent Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari
para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir."

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Başkent Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Aracı Kurum’un inceleme dönemi itibarıyla
bünyesinde, faaliyetlerinin kapsam ve yapısıyla uyumlu, yeterli ve etkin bir iç denetim sistemini idame ettirmemesi.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri: V, No: 68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine
İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 4’üncü maddesi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 78.147

****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Cavidan KONURALP

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Görevi sırasında gerekli mesleki özen ve titizliği göstermemiş olması.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 19 ve 21’inci maddeleri

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 26.049