SPK tarafından verilen idari para cezaları - 1

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 " QNB Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir."

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: QNB Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Müşteri tanıma kuralına aykırı
uygulamalar.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Mülga Seri:V, No:125 sayılı Kaldıraçlı
Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ’in 7 nci maddesi.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 74.016

****
 
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Yatırımcı hesaplarında izinsiz portföy yöneticiliği gerçekleştirildiğinin bilinmesine rağmen hesapların kapatılmaması ve
Kurul’a bildirimde bulunulmaması.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Mülga Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık
Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 29 uncu maddesi.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 74.016