SPK tarafından verilen idari para cezaları - 1

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 " Kurul Karar Organı’nın 30.06.2020 tarihli Kararını müteakip, 01.07.2020 tarihinde gerçekleştirilen açığa satış işlemlerine ilişkin olarak yapılan incelemeler neticesinde incelemeye konu yatırımcılar hakkında aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir."

İdari para cezası uygulanan şirket/Verilen idari para cezası tutarı (TL):

Credit Suisse Securities Europe Limited 7.808.987
Barclays Capital Securities Limited 7.046.401
Merrill Lynch (BofA) International 6.321.045
Wood and Company Financial Services AS 1.411.900
J.P. Morgan Securities PLC 1.203.345
Goldman Sachs International 870.557
Moon Capital Master Fund 586.969
Renaissance Capital Limited 586.969
UBS AG London Branch 328.706
HSBC Bank PLC2 187.832

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Verilen satım emrinin açığa satış olduğunun emrin verilmesi esnasında aracı kuruma bildirilmemesi suretiyle usulsüz açığa satış işlemlerinde bulunulması

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V, No:65 sayılı Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ’in (Seri:V, No:65 sayılı Tebliğ) 24 üncü ve 28 inci maddeleri