SPK tarafından verilen idari para cezaları

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 "Işık Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. "

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Işık Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Aracı Kurum’un dışarıdan hizmet
alımı sözleşmesinin gerekli asgari unsurları içermemesi

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve
Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 52 nci maddesinin birinci fıkrası

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 38.308

****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Işık Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Kaldıraçlı işlemlerde başlangıçta
asgari 50.000 TL teminat bulundurma yükümlülüğüne aykırı uygulamalar

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan
Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 27 nci maddesinin üçüncü fıkrası

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 114.924
****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Işık Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: İşlem platformunda müşterilere sunulan fiyatların ve işlemlerin dosya bütünlük değerlerinin zaman damgalı olarak tutulması ve saklanması yükümlülüğüne aykırı
uygulamalar

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan
Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ’in 27 nci maddesinin yedinci fıkrasının (a)
bendi ile Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Rehber’in L. Yatırım
Kuruluşlarının Bilgi İşlem Altyapıları başlıklı bölümü kapsamında Bilgi işlem Altyapısına İlişkin İlkeler’in
“Kayıtların tutulması, saklanması ve yedeklenmesi” başlıklı 8 inci maddesinin (e) bendi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 239.423